零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱